2021年9月29日 星期三

宜兴农商银行:积极创新审计手段 提升合规内控管理能力

时间:2022-11-02 09:22:43来源 : 江苏经济报

为深入贯彻无锡银保监分局中国银保监会无锡监管分局关于印发《无锡银行业保险业“内控合规管理建设年”活动方案的通知》文件精神,宜兴农商银行审计部积极创新审计手段,为进一步提升该行合规内控管理能力,增强员工合规意识建立了牢固基础。

建立风险监测机制。为达到及时掌握内控问题线索的目的,该行审计部加强了日常数据监测,首先,对需按月、按季以及日常跑批数据模型进行了分类管理,落实专人负责。其次,通过新型个例问题分析,及时创新审计模型,进行全行数据跑批监测,防范共性风险问题的产生。

形成数据共享机制。该行审计部对一部分常规性疑点数据进行数据脱敏后及时提供至各业务条线部门,由条线部门梳理后下发各经办支行予以核查,限期各支行将核查结果上报,由审计部协同各条线部门对反馈结果进行集中分析,一定程度上实现了审计触手的前移。

强化部门协同管理。在宜兴农商银行合规五项机制工作要求基础上,审计部与法律合规部、纪律监督室形成了联合行动机制。一是对部分征信数据异常的员工,通过与法律合规部联合发文的形式,在员工合规案防承诺书相应条款的约束下,及时获取该类员工的他行账户及第三方支付账户流水,有效排查了员工异常行为。二是对审计过程中发现的一些重要线索,通过联合法律合规部、纪律监督室对相关人员进行约谈,形成震慑力,深度挖掘风险根源。

(谢璞)

标签: 宜兴农商银行 宜兴农商银行 合规内控管理能力 数据共享机制 部门协同管理

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